今年以来,惠民县农村信用合作联社进一步加大审计稽核工作力度,拓宽广度、挖掘深度、加大频度,从重从速处理发现问题,取得较好的效果。
创新审计监督机制。该联社不断量化审计任务,不断细化审计内容,建立起以会计主管(信贷专管员)、业务部门和审计人员三方互控的审计监督体系,构筑了与惠民联社发展相适应的审计监督屏障。并按照审计工作年度计划和考核办法,从检查方案的制定到工作底稿的形成,从事实确认书的汇总到问题台账的梳理,从审计例会的研讨分析到整改措施的落实,对审计员包片、日常检查等工作进行再审计、再监督、再考核,进一步强化了内控执行力。
建立信息共享机制。通过对检查发现问题进行归纳整理,联社以审计例会、审计简报、会议纪要、审计台账查询系统为平台,实现审计信息成果全辖共享。这一举措既督促被查单位和相关责任人及时对照发现问题进行整改,又使其他单位员工能对照发现问题进行自查,及时纠正不规范操作,消除风险隐患。
强化问题整改机制。针对各类检查中发现的问题,由审计稽核部梳理、归纳并建立问题台账,分别向被查单位和联社业务条线部门下发问题整改通知书,对隐藏的风险隐患进行风险提示。通过召开审计例会形式,约见被查单位负责人和会计主管,有关业务条线负责人参加,共同分析检查发现问题原因,听取被查单位的整改落实情况及今后工作措施。督促业务部门从制度建设、监督管理角度对发现问题进行分析,查找工作薄弱环节,进一步统一规定、完善制度,使问题从根本上得到解决。
今年以来,惠民联社辖内已开展飞行检查5次,专项、后续等审计7次,召开审计例会9次,下发审计简报9期,下发问题整改意见书35份,编发风险提示书12份,为全辖经营管理各项工作起到了有力的保驾护航作用。
(周振杰 李滨)
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