未按约定提醒致股民损失20万
客户错过增资配股,兴业证券遭索赔
2015年05月22日 来源：
齐鲁晚报
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涉事的兴业证券济南历山路营业部
文/片 本报记者 刘相华
■营业部800元挖来百万大户
今年已经73岁的孙先生炒股史有18年了,他的账户一直放在西南证券济南某营业部。孙先生说,去年,兴业证券历山路营业部的一位女性理财顾问,把他挖到了该营业部。“他们为了拉我给了我800元钱,于是我把一个账户就开到这里来了。”孙先生目前在兴业证券的账户资产有100多万元。
“当初转移我资产的时候,我就告诉他们,我持有圣泉集团的股份,要是遇到增资配股的事情,一定要口头通知我,因为我都这个岁数了,上网不方便。这是一个口头约定,他们也答应提供点对点服务,没想到他们并未兑现自己的承诺,给我造成了损失却想草草打发了事。”
更让孙先生气愤的是,圣泉集团定增的事情,竟然还是从西南证券得知的,这天是5月19日,距离圣泉集团公告的交款截止日期,已经过去了五个工作日。
记者查阅资料发现,今年2月4日,新三板公司圣泉集团临时股东大会审议通过了定向发行股票方案,5月7日公布了认购办法,发行价格是12元/股,发行数量不超过6437万股,交款起始日是5月11日,截止日是5月14日17点。如今,因为没有及时得到消息,蒙在鼓里的孙先生白白错失这样的好机会。
■承认存过失,但只愿赔一点儿
孙先生说,在十多年前他就持有圣泉集团的股份,中间经过多次送转股票,他现在持有圣泉集团的股票已经近3万股。“这个事情我转移账户的时候已经告诉他们了,而且连带把这个新三板的账户也转移到这里来了。”
“我知道这个事情后,当即给我在兴业证券的投资顾问打电话,但是没人接听,而且也没收到他们的反馈。”孙先生说,关键时候找不到,这让他很生气。
记者辗转从多家营业部了解到,像孙先生这样持有100万元以上的股民,属于营业部的大客户,证券公司会安排专人来服务,特别是上了年纪的股民,更是格外细心。
21日,记者陪同孙先生来到该家营业部了解情况,负责接待的一位工作人员说,孙先生的投资顾问外出了。一番沟通后,该营业部的总经理林滨现身,以“不接受采访”为由支走记者,与孙先生单独进行密谈。在现场,林滨未对双方的“口头约定”向记者予以否认。
然而,孙先生对谈判结果并不接受。在结束约半个小时的密谈后,孙先生气愤地告诉记者,营业部承认他们工作存在过失,但是对于孙先生提出的20万元的赔偿要求给予拒绝,“他们说,可以赔偿我小部分的损失,但是具体金额也没说,20万元肯定不会赔给我。”
孙先生说,他要的这个赔偿额并不过分。按照圣泉集团推出的认购方法,孙先生可以认购7500股,按照圣泉集团最近成交价18.79元/股计算,假若其认购成功,浮盈早已超过20万元。
“20万元都是我少要的价格了,圣泉集团是做石墨烯的,是市场的热点股,业绩很好,是有转到主板希望的,那时候就不是这个价格了。”对此,记者提出要采访林滨,但被其以各种借口回绝,此后也没再露面。
针对此事,记者致电圣泉集团了解情况,公司工作人员告诉记者,定增事项他们已经按照规定进行了披露,而且目前到了验资的阶段。“我们也很惋惜,只能等下次机会了。”
■开户转户时不要轻信口头许诺
对于孙先生的遭遇,股民刘先生感到很同情。“这么大年纪的人了,证券公司应该特别照顾一下。再说了,当初人家转户的时候都已经和证券公司说好了,他持有圣泉集团的股票,有重大事项要告知,他们不能只是把客户拉来就行了,虽是口头约定也不能说话不算数啊!”
济南一家证券公司的部门负责人对记者表示,“现在很多营业部都在争抢客户资源,给客户许诺了很多,比如佣金、买卖点服务等有许多优惠,这都是销售策略。真正把客户争取到了,执行的部分服务会打折扣,这是业内的顽疾。因为现在行情特别好,所以这些小瑕疵被高收益掩盖了。”
该负责人介绍,百万元以上的客户属于营业部的大户,“这样的客户每家营业部在20人左右,好的也不会超过40人。出现这样的事情,在我们营业部是不允许的,这对营业部的信誉度是极大的损害,这样的事情如果被股民知道了,业务也就做到头了。”
就此事,广东奔犇律师事务所主任刘国华在接受记者采访时说,孙先生的索赔主张属于预期收益损失,圣泉集团既然提前公告了定增内容,剩下的告知任务就是证券公司的了。孙先生当初转移账户的时候,和兴业证券达成的只是口头协议,没有“如果因为通知不及时造成损失就赔偿”的文字约定,因此孙先生想通过诉讼的手段来解决可能占不到优势。“不过,从道德的层面来说,显然兴业证券理亏,应该受到谴责。”
“像孙先生这类情况,我在从业过程中也遇到不少。提醒广大股民朋友,千万不要相信口头的许诺,遇到开户、转户这些情况一定要谨慎。”刘国华说,现在股市行情非常火爆,很多证券公司给客户许下了美好的诺言,但有些是靠不住的,所以股民朋友要审慎判断、理性投资。
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