首家外资私募瑞银资产完成在华登记备案至今,已三年有余。记者梳理发现,三年多来,合计已有23家外资独资私募在中国证券投资基金业协会完成登记,共计发行产品65只。其中,2019年是外资私募产品发行大年,全年累计备案产品40只,相比2018年增长一倍。
业内人士表示,虽然在去年9月底外资私募整体管理规模已经超过了60亿元,但目前外资私募仍处于蓄势待发期,仅有元胜投资管理规模在20亿元-50亿元之间,其余22家外资私募管理规模均不足10亿元。
去年7家外资私募
相继布局中国
自2016年6月份证监会允许外资私募持股比例超过49%之后,外资私募布局中国便正式拉开序幕。
记者根据私募排排网、中基协相关数据梳理,截至去年底,23家完成在华登记备案的外资独资私募证券投资基金管理人分别包括成立于2015年,并于2016年8月份在中基协完成备案登记的瑞银资产管理(上海)有限公司；2017年在华完成登记备案的富达利泰、富敦投资、英仕曼、惠理投资等9家外资私募；2018年在华完成登记备案的元胜投资、桥水等6家外资私募；2019年在华完成登记备案的联博汇智、安联寰通、德劭投资、霸菱投资、野村投资、腾胜投资、东亚联丰等7家外资私募,其中,东亚联丰则刚刚于2019年12月25日完成登记。
公开信息显示,东亚联丰控股股东为东亚联丰投资,是中国香港东亚银行和德国德联丰投资成立的合营公司。与此前22家外资私募注册在上海不同,东亚联丰注册在深港合作区,同时也是华南地区首家外资私募。
此外,在23家外资私募中,目前仅有腾胜投资和东亚联丰暂未发行产品,其余21家外资私募共计备案65产品,产品类型涉及股票策略、债券、多元资产与FOF等。作为首家外资私募,瑞银资产产品备案数量领先于其他后来者,2017年至2019年间,共计发行不同策略9只产品。
除了瑞银资产外,发行产品较多的外资私募还包括惠理投资、元胜投资、施罗德投资,截至去年底,以上三家私募各自备案8只、7只和6只产品。桥水投资、德劭投资、瀚亚投资等9家私募仅发行1只产品。
管理规模参差不齐
外资私募在华尚处发展初期
虽然产品布局进程加快,但从管理规模来看,外资私募在华经营尚处发展初期。截至目前,外资私募管理规模超过20亿元的仅有元胜投资,元胜投资在2018年6月份完成登记,目前公司共发行了7只产品,其余外资私募管理规模均低于10亿元,管理规模在1亿元-10亿元的私募有11家,占比接近一半,为47.83%,另有9家外资私募管理规模不足1亿元,占比39.13%,也有2家外资由于暂未发行产品,尚无管理规模。
与此同时,除了取得私募基金牌照、发行私募产品外,外资的业务触角还伸向投顾资质,甚至已有外资私募密切关注“私转公”。
有私募人士表示,外资私募的加速布局离不开政策支持。为了积极稳妥推进私募基金领域的对外开放,去年中基协也推出了四项具体配套政策:一是明确外资私募实际控制人可以是受境外金融监管部门监管的境外机构；二是明确外资私募基金投资参与银行间债券市场的标准；三是为外资私募的外籍高管和投资经理开设英文从业资格考试；四是放开外资私募产品参与“港股通”交易的限制。
此外,证券类私募基金管理人既可以作为管理人自主发行产品,也可以与银行、信托、期货等其他持牌机构合作,作为投资顾问直接对产品进行投资管理。虽然拥有投顾资质意味着将获得更多渠道来开展业务,但监管层对私募作为第三方投资顾问明确提出“1+3+3”的要求,即:已成为登记满一年、无重大违法违规记录的会员,具备三年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,最近三年无不良从业记录。在近9000家证券类私募基金中,仅有656家具备投资资质,占比仅为7.56%。
在23家外资私募中,目前已有元胜投资、路博迈投资管、贝莱德投资、安本标准投资、毕盛投资、富敦投资6家外资私募取得投顾资质。
富敦投资相关人士表示,公司在拿到私募投顾资质后,在积极拓展机构业务,已经与一些银行、信托、基金子公司等进行接触,了解在权益投资方面的需求。
业内人士表示,中国市场对全球资管的吸引力越来越明显,外资私募开闸三年多以来,已有23家私募管理人完成备案登记,并发行了65只产品,2019年更是迎来产品发行的“井喷”；预计2020年还将是外资投资中国市场的大年。(来源:证券日报)
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