近日,记者从山东省地方金融监督管理局获悉,该局正在部署开展为期一个半月的交易市场清理整顿行动。清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所,包括名称中未使用“交易所”“交易中心”字样但实际开展此类业务的企业。
据山东省地方金融监管局相关工作人员介绍,当前,我省正在统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展工作,有些不法分子却打起了疫情的主意,实施新型金融诈骗。前期,菏泽市两家名称中包含“金融资产交易中心”字样的企业,在3月初完成注册后对外宣传募集资金发行防疫物资生产企业专项债券,并许以高额利息、按期分红、保本无风险等承诺。3月12日,菏泽市地方金融监督管理局迅速发布声明,宣布上述两家公司未取得相关业务许可,不具备开展金融资产交易及相关业务的资质。并联合公安机关对公司涉嫌伪造国家机关公文、印章的犯罪情况开展进一步调查。
为严厉打击各类金融领域违法违规行为,持续净化金融市场生态环境,山东省地方金融监管局在联合多部门开展“防范非法集资 普及金融知识 筑牢防疫金盾”系列金融安全宣传活动的基础上,关口前移,针对交易市场等重点领域开展排查整顿。此次清理整顿,主要针对涉嫌违规开展产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等权益类交易,以及有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约的企业。此外,未经批准擅自开展保险、信贷、黄金等金融产品交易,也在此次清理整顿工作范围之内。
据省地方金融监管局工作人员介绍,这类机构往往凭借文化艺术品、金融资产、电子货币交易等时髦概念,打着国家重大发展战略的幌子,私设系统、发展会员、吸收资金,开展违规交易,甚至集资诈骗等非法金融活动。有的机构只有注册地在山东,公司股东和实际经营地都在外省,这类机构隐蔽性强、危害性大,给人民群众的家庭财产安全带来较大威胁。近期资本市场相对活跃,大宗商品价格波动幅度也较大,从网络监测和群众反映的情况看,一些不法分子也蠢蠢欲动。此次整治行动,省地方金融监管局在有关部门的大力支持下,事前进行了周密的排查,在全省范围内梳理出七十余家重点整治目标,力求实现分类处置、精准打击。对存在违法违规行为的,依法依规进行处置,涉嫌非法集资、金融诈骗的,移交公安机关。违规情节轻微尚不构成犯罪的,也要加强指导,规范其经营、宣传行为,并会同其他金融监管部门纳入重点监控对象严格监管。未来地方金融监管局还将强化对各类交易场所的持续监管,对可能存在的风险隐患进行持续排查,对违法违规机构,坚决做到打早打小,露头就打。省地方金融监管局也提醒广大群众擦亮眼睛,在投资理财时认清金融牌照,辨明机构资质,避免给犯罪分子以可乘之机。
(齐鲁晚报·齐鲁壹点记者 张頔)
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