工行莱芜分行全链条提升案件风险防范质效

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工行莱芜分行全链条提升案件风险防范质效

2024年09月27日　　来源：齐鲁晚报

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　　　　通讯员　吕晓

　　今年以来,工行莱芜分行紧紧围绕总省行“全链防控”案防工作理念,全力打好“防、化、治”组合拳,推动前中后台双向奔赴、共同提升,一体推进不敢违、不能违、不想违“三不违”机制建设,积极探索有莱芜分行特色的高质量发展道路。
　　一是压紧责任链,构建矩阵体系。引导全行树立“内控一盘棋”的思想,做到知责于心、担责于身、履责于行,围绕全链防控重点工作,从部室、支行两个维度明确各级管理人员、全体员工的案防责任,实现案防履职的规范化、具体化、明确化,杜绝责任虚化和监督盲区。督促各级管理人员找准案防履职关键点,充分融入“四管”要求,既要管部门、也要管条线；既要管业务,也要管人员；既要管发展；也要管风险；既要管结果,也要管过程,持续强化履职督导评价,织牢织密案防责任网。
　　二是健全管理链,做到系统管控。始终将优化、完善内控案防制度体系作为抓实案防工作、实现“零案发”目标的重要抓手。督促各级部门坚持“预防为主、分级负责”的原则,纵横联动、同向发力,构建覆盖案件风险排查与处置、从业人员行为管理、领导干部监督、内部监督检查、追责问责、问题整改、举报处理、考核奖励、教育培训等各环节的防控体系,实现案防工作全员参与、全员重视、全员有责、全员监督。
　　三是深化监督链,杜绝管理死角。充分发挥党委巡察、纪委监督、内控督查、专业检查作用,构建信息共享机制、贯通联动监督体系,全面精准打击各类违规、违纪、违法行为。既要重点加强对“一把手”和领导班子等“关键少数”的监督管理约束和规范权力运用,又要全面加强对网点负责人、理财经理、客服经理、客户经理等关键岗位人员的监督管理,约束和规范履职操作,确保合规。
　　四是筑牢防控链,严控洗钱风险。反洗钱工作是监管部门和上级行高度关注的重点领域,为了适应省行对反洗钱尽调工作不断细化、不断提高的工作标准和要求,严格要求相关专业对照前期省行对尽调质量的抽检结果,认真分析、找准症结,精准施策,准确掌握履职要点,持续提高反洗钱一道防线的履职能力和专业化水平,确保反洗钱尽职调查质量得到明显改观。

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