针对近期科创板、创业板首发企业信息披露质量现场检查出现的项目撤回情况,沪深交易所明确表态,对于现场检查进场前撤回的项目,如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的,保荐机构、发行人都要承担相应责任,绝不能“一撤了之”,也绝不允许“带病闯关”。
具体来看,此次首发企业信息披露质量现场检查涉及9家科创板申报项目,11家创业板申报项目。其中,科创板有7家项目的发行人和保荐机构分别在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回首发申请和撤销保荐,创业板有9家项目的发行人和保荐机构撤回申请。上述“撤单”企业中有12家处于首轮问询回复阶段。
项目撤回有多方面因素,对其中涉及信息披露和保荐机构核查的若干问题,两所已在审核过程中予以重点关注。
对申报企业实施现场检查,是发行上市审核全链条监管中的重要一环,是稳步推进注册制改革、保障科创板及创业板建设行稳致远的重要机制安排。上交所、深交所表示,将根据证监会的统一部署,积极配合做好现场检查工作,并将根据检查结果及时采取相应自律监管措施,从源头上提升上市公司质量。
对于“撤单”项目后续处理情况,两所表示,对于现场检查进场前撤回的项目,如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的,保荐机构、发行人都要承担相应的责任,绝不能“一撤了之”,也绝不允许“带病闯关”。
科创板至今累计受理企业540家,通过审核问询、现场督导和自律监管等全链条监管,共淘汰80多家,每年审核淘汰率始终在17%左右,有效减少企业“带病申报,抢跑占位”。近两年,上交所对45家科创板发行上市审核项目的保荐机构启动现场督导,其中37家主动撤回材料,传递了压严压实中介机构把关责任的明确导向。据新华社
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