强化考核导向职能提高内控管理水平

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强化考核导向职能提高内控管理水平

2022年10月14日　　来源：齐鲁晚报

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　　　　10月10日，建行枣庄分行召开内控委员会会议，就《2022年支行内控合规案防考核方案》《2022年支行内部控制评价方案》和《2022年度部室内控合规考核方案》进行研究讨论，通过客观评价基层合规管理水平和内部控制状况，发挥考核导向作用，健全人人尽责的内控合规管理体系，全面落实六个“不发生”目标要求。
　　重点突出。聚焦监管关注问题，设置案件处置、监管处罚、重大违规、涉诉赔付、违规舆情和涉赌涉诈等指标，逐条量化、细化，对未有效落实案防“九责”发生案件、案责任落实不力、涉诉赔付金额较大、舆情处置不当的，明确扣分标准，强化监管驱动和监管遵循。
　　统筹兼顾。注重过程管理，对行为合规、业务合规、反洗钱合规等指标纳入日常监测，督导基层行加强员工常态化行为监督，高质量完成业务合规疑点、员工行为疑点和客户账户疑点核查，及时纠偏、化解问题、依规处置，通过考核，激发基层行合规管理的主动性、创造性。
　　全面评价。围绕内部环境、风险评估、信息沟通、内部监督和各主要业务流程的控制活动，通过对履职、授权、制度、操作流程、营运、反洗钱、关联交易、重大事项、业务条线等开展内部控制有效性评价，结合内外部审计、检查和疑点核查查找内部控制缺陷，认定内部控制等级，为KPI考核、领导班子综合经营竞争力监测等提供依据，促进全行提升内部控制水平。

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